Extreme Networks заплатит OFAC 1,53 млн долл. за поставки российскому заводу

27 октября 2026 года OFAC объявил о мировом соглашении с Extreme Networks, Inc. — производителем сетевого оборудования из Северной Каролины. Компания заплатит 1 529 685 долл. США за девять предполагаемых нарушений с сентября 2018 по март 2022 года: оборудование и программное обеспечение из США поставлялись АО «Московский машиностроительный завод «Авангард». Завод в тот период считался заблокированным лицом, поскольку большинство его акций принадлежало АО «Концерн ВКО «Алмаз-Антей», включенному в список SDN в 2014 году. OFAC признал нарушения грубыми, но учел, что компания сама о них сообщила. Параллельное расследование Министерства юстиции США также завершено. Главный вывод: американская компания отвечает за сделки своей российской «дочки», в том числе по клиентским договорам, полученным при покупке бизнеса.

Что произошло

С 2009 года у Extreme Networks была российская дочерняя компания — ООО «Экстрим Нетворкс Рус», которая прекратила работу в марте 2022 года. В марте 2018 года она купила у российской компании клиентские договоры на поставку телекоммуникационного оборудования. Одним из конечных пользователей в этих договорах был завод «Авангард». Американская служба комплаенса проверила договор купли-продажи, но не установила, что завод является заблокированным лицом по правилу 50%.

В 2018–2021 годах российская дочерняя компания получила девять заказов на оборудование и программное обеспечение. Конечным пользователем в документах значилось другое российское предприятие, однако, по данным OFAC, фактическим получателем был завод «Авангард». OFAC перечислил признаки, на которые компания не отреагировала:

• в семи заказах были указаны электронные адреса или почтовый адрес завода;
• в отчетах о деятельности российской «дочки» за 2018 и 2019 годы прямо упоминалась работа с заводом;
• в 2020 году дистрибьютор дважды на запрос о сайте конечного пользователя прислал сайт завода, а затем назвал это ошибкой;
• сотрудники завода были зарегистрированы на клиентском портале компании под названием другого предприятия.

Как рассчитан штраф

OFAC признал нарушения грубыми и добровольно раскрытыми. Базовый штраф в таком случае составляет половину установленного законом максимума — 1 699 650 долл. С учетом смягчающих обстоятельств сумма снижена до 1 529 685 долл. Платеж засчитывается в штраф, который компания уплатит Министерству юстиции США по тому же делу.

Отягчающие обстоятельства по оценке OFAC:

• безрассудное пренебрежение санкционными требованиями;
• компания знала о выполнении заказов и имела основания знать, кто фактический получатель;
• значительный вред внешнеполитическим целям США.

Смягчающие обстоятельства:

• отсутствие нарушений за предыдущие пять лет;
• существенные меры по устранению причин: усиленный скрининг по правилу 50%, расширенная проверка конечных пользователей, новые сотрудники комплаенса, обучение, проверка покупаемых компаний и их клиентов.

Что подчеркивает OFAC

• проверка при покупке бизнеса или активов должна охватывать и существующих клиентов приобретаемого бизнеса;
• противоречивые объяснения дистрибьютора и сомнительные заявления о конечном пользователе требуют дополнительной проверки;
• централизованная программа комплаенса не защищает, если зарубежные «дочки» не соблюдают процедуры;
• добровольное раскрытие снижает штраф даже при грубых нарушениях.

Кого касается

• международных компаний с российскими дочерними обществами или бывшими дочерними обществами;
• российских покупателей импортного оборудования и дистрибьюторов;
• покупателей бизнеса с клиентскими договорами.

Практическое значение для бизнеса

Дело показывает, как OFAC оценивает косвенные поставки через посредников и подставных конечных пользователей. Для российских компаний, которые работают с иностранными поставщиками, важно учитывать, что иностранный контрагент может выявить такие признаки при собственной проверке и прекратить отношения или раскрыть сведения регулятору. Для международных групп дело подтверждает, что OFAC оценивает и нарушения до 2022 года.

Ключевые риски

• несовпадение заявленного и фактического конечного пользователя;
• неучет правила 50% при проверке контрагента;
• приобретение бизнеса с клиентами из списка SDN;
• формальное одобрение сделок вопреки признакам риска;
• слабый контроль за зарубежными дочерними компаниями.

Что рекомендуется сделать

1. Проверять контрагентов с учетом правила 50% и косвенного владения.
2. Сверять конечного пользователя по адресам, доменам и контактам в документах.
3. Проверять клиентские договоры при покупке бизнеса или активов.
4. Документировать, как устранены выявленные признаки риска.
5. Распространять процедуры комплаенса на все дочерние компании.
6. При выявлении нарушения оценить целесообразность добровольного раскрытия.

Комментарий НИП

Дело Extreme Networks — пример того, что OFAC оценивает не наличие формальных процедур, а то, как компания реагирует на признаки риска. Большая часть нарушений была связана не с отсутствием проверки, а с тем, что признаки фактического получателя были проигнорированы. Для групп с российским бизнесом это повод проверить исторические сделки и цепочки поставок.

Источники

— OFAC Recent Actions, 27.10.2026
— Enforcement Release по делу Extreme Networks
— Мировое соглашение OFAC и Extreme Networks

Чем мы можем помочь

Юридическая фирма «Надмитов, Иванов и Партнеры» оказывает услуги по вопросам санкционного регулирования, включая анализ применимости ограничительных мер, проверку контрагентов и корпоративных групп с учетом правила 50%, построение программ санкционного комплаенса и проверку сделок по покупке бизнеса.

Тел.: +7 (495) 649-87-12
Email: info@nplaw.ru