OFAC оштрафовал GVA Capital на рекордные $215 млн за нарушение санкционного режима
19 июня 2025 года Офис по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) опубликовал уведомление о наложении административного штрафа на инвестиционный фонд GVA Capital Ltd. за нарушение американского санкционного законодательства. Общая сумма санкции составила $215 988 868, что делает её одной из крупнейших в истории небанковского сектора.
✔️ Фактические обстоятельства
GVA Capital — венчурный фонд, зарегистрированный на Каймановых островах и оперирующий из Сан-Франциско. OFAC установил, что в 2020–2021 годах фонд пытался передать долю в американской технологической компании третьему лицу, связанному с гражданином Российской Федерации, находящимся под блокирующими санкциями США — Нариманом Гаджиевым, племянником российского бизнесмена Сулеймана Керимова.
Сделка, по версии американского регулятора, была направлена на обход режима санкций, установленных в отношении Керимова и лиц из его окружения. Несмотря на то что само имущество находилось в США, GVA Capital действовала через аффилированные структуры, обеспечив доступ к активу заблокированному лицу.
Дополнительно фонд не исполнил обязательства по раскрытию информации о подозрительных транзакциях, что OFAC квалифицировал как отдельное нарушение режима отчетности.
💰 Структура штрафа
$214 000 000 — за нарушение санкционного режима (разделы 1(a)(iii) и 1(b) U.S. Executive Order 14024);
$1 988 868 — за нарушение требований по отчётности и непредоставление надлежащей информации в ответ на запрос OFAC.
⚖️ Позиция OFAC
В уведомлении отмечается, что действия GVA Capital носили предумышленный характер, а руководство фонда обладало достаточными основаниями полагать, что совершаемые действия могут нарушать режим блокировки. Несмотря на это, фонд не предпринял должных мер комплаенс-контроля и не раскрыл существенную информацию в ответ на запрос регулятора.
OFAC особо подчеркнул, что использование посредников, номинальных владельцев и структурирования сделок с целью обхода санкций будет рассматриваться как отягчающее обстоятельство, даже если конечный бенефициар формально не участвует в сделке.
📚 Правовые последствия и значение прецедента
Штраф против GVA Capital стал одним из крупнейших случаев привлечения к ответственности небанковской финансовой организации за нарушение санкционного законодательства. Он подчёркивает растущее внимание регуляторов к инвестиционным фондам, венчурным структурам и другим финансовым посредникам, работающим с высокорисковыми юрисдикциями.
Этот кейс иллюстрирует расширительное толкование понятия «обход санкций» и свидетельствует о готовности OFAC применять меры даже в отсутствии прямого участия заблокированного лица.
🔎 Выводы для юридического и комплаенс-сообщества
1.Комплаенс становится ключевым элементом регулирования в сфере инвестиций и M&A. Участие в сделках, потенциально связанных с заблокированными лицами, требует углубленной проверки на всех этапах.
2.Формальный отказ от участия лица, находящегося под санкциями, не исключает рисков, если экономическая выгода или контроль сохраняется за ним.
3.Роль юристов и комплаенс-офицеров усиливается: необходимо разрабатывать индивидуальные процедуры due diligence, механизмов раскрытия информации и внутреннего контроля.
Учитывая обновления в санкционном регулировании США и тенденции расширительного толкования ключевых норм, профессиональным участникам рынка необходимо уделять особое внимание оценке косвенных связей с санкционными лицами. GVA Capital — пример того, как даже структурно удалённое участие в сделке может повлечь за собой многомиллионные последствия.
Юридическая фирма "Надмитов, Иванов и Партнеры" представляет интересы клиентов в иностранных судах, а также консультирует клиентов по санкциям США и OFAC.
Email: info@nplaw.ru
Тел.: +7 (495) 649-87-12
✔️ Фактические обстоятельства
GVA Capital — венчурный фонд, зарегистрированный на Каймановых островах и оперирующий из Сан-Франциско. OFAC установил, что в 2020–2021 годах фонд пытался передать долю в американской технологической компании третьему лицу, связанному с гражданином Российской Федерации, находящимся под блокирующими санкциями США — Нариманом Гаджиевым, племянником российского бизнесмена Сулеймана Керимова.
Сделка, по версии американского регулятора, была направлена на обход режима санкций, установленных в отношении Керимова и лиц из его окружения. Несмотря на то что само имущество находилось в США, GVA Capital действовала через аффилированные структуры, обеспечив доступ к активу заблокированному лицу.
Дополнительно фонд не исполнил обязательства по раскрытию информации о подозрительных транзакциях, что OFAC квалифицировал как отдельное нарушение режима отчетности.
💰 Структура штрафа
$214 000 000 — за нарушение санкционного режима (разделы 1(a)(iii) и 1(b) U.S. Executive Order 14024);
$1 988 868 — за нарушение требований по отчётности и непредоставление надлежащей информации в ответ на запрос OFAC.
⚖️ Позиция OFAC
В уведомлении отмечается, что действия GVA Capital носили предумышленный характер, а руководство фонда обладало достаточными основаниями полагать, что совершаемые действия могут нарушать режим блокировки. Несмотря на это, фонд не предпринял должных мер комплаенс-контроля и не раскрыл существенную информацию в ответ на запрос регулятора.
OFAC особо подчеркнул, что использование посредников, номинальных владельцев и структурирования сделок с целью обхода санкций будет рассматриваться как отягчающее обстоятельство, даже если конечный бенефициар формально не участвует в сделке.
📚 Правовые последствия и значение прецедента
Штраф против GVA Capital стал одним из крупнейших случаев привлечения к ответственности небанковской финансовой организации за нарушение санкционного законодательства. Он подчёркивает растущее внимание регуляторов к инвестиционным фондам, венчурным структурам и другим финансовым посредникам, работающим с высокорисковыми юрисдикциями.
Этот кейс иллюстрирует расширительное толкование понятия «обход санкций» и свидетельствует о готовности OFAC применять меры даже в отсутствии прямого участия заблокированного лица.
🔎 Выводы для юридического и комплаенс-сообщества
1.Комплаенс становится ключевым элементом регулирования в сфере инвестиций и M&A. Участие в сделках, потенциально связанных с заблокированными лицами, требует углубленной проверки на всех этапах.
2.Формальный отказ от участия лица, находящегося под санкциями, не исключает рисков, если экономическая выгода или контроль сохраняется за ним.
3.Роль юристов и комплаенс-офицеров усиливается: необходимо разрабатывать индивидуальные процедуры due diligence, механизмов раскрытия информации и внутреннего контроля.
Учитывая обновления в санкционном регулировании США и тенденции расширительного толкования ключевых норм, профессиональным участникам рынка необходимо уделять особое внимание оценке косвенных связей с санкционными лицами. GVA Capital — пример того, как даже структурно удалённое участие в сделке может повлечь за собой многомиллионные последствия.
Юридическая фирма "Надмитов, Иванов и Партнеры" представляет интересы клиентов в иностранных судах, а также консультирует клиентов по санкциям США и OFAC.
Email: info@nplaw.ru
Тел.: +7 (495) 649-87-12
Может быть интересно
ЕС опубликовал первые регламенты в рамках 21-го пакета санкций против России
Юридическая фирма «Надмитов, Иванов и Партнёры» подготовила обзор первых регламентов ЕС, опубликованных в рамках 21-го пакета санкций.
ПодробнееВеликобритания ввела санкции против 23 лиц и организаций и восьми судов
Юридическая фирма «Надмитов, Иванов и Партнеры» подготовила обзор нового пакета британских санкций против России, введенного 1 октября 2026 года.
ПодробнееАнглийский суд: санкции против группы GTLK не прекратили долгосрочные чартеры и гарантии
Юридическая фирма «Надмитов, Иванов и Партнеры» подготовила обзор решения Высокого Англии и Уэльса о влиянии санкций на долгосрочные договоры бербоут-чартера и обеспечивающие их гарантии.
Подробнее
