phone icon+7 (495) 649-87-12
divider

Обзор изменения порядка предоставления информации о владельцах ценных бумаг иностранными номинальными держателями


17b48bdЮридическая фирма “Надмитов, Иванов и Партнеры” представляет Вашему вниманию обзор изменения порядка предоставления информации о владельцах ценных бумаг иностранными номинальными держателями.

Обзор

Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг

  • 1 июля 2016 года вступили в силу отдельные изменения в Федеральный закон от

22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», внесенные Федеральным законом от

29.06.2015 N 210-ФЗ. В частности, изменения коснулись статьи 8.4, устанавливающей особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц.

  • Теперь закон обязывает иностранного номинального держателя принять все зависящие от него разумные меры для предоставления депозитарию информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, и иной информации в случаях, в объеме и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей.
  • Так, иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель, а также лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ обязаны принять все возможные меры для обеспечения предоставления информации о владельцах ценных бумаг, об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя в случае получения требования эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Исключения составляют случаи, когда лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
  • Кроме того, иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель, лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, обязаны принять все зависящие от них разумные меры для предоставления информации и документов в соответствии с запросом депозитария, в котором указанные лица открыли соответствующие счета депо, на основании запроса (требования) налогового органа.

Иностранный номинальный держатель и лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ не несут ответственности за:

  • непредставление ими информации вследствие непредставления им информации их клиентами, действующими в интересах других лиц;
  • достоверность и полноту информации, предоставленной такими клиентами.

В  случае  нарушения  требования  о  предоставлении  информации  Банк России вправе :

  • направить предписание об устранении нарушения;
  • в случае неисполнения предписания — запретить или ограничить на срок до шести месяцев проведение всех или отдельных операций по соответствующим счетам депо.

При этом указанные запрет или ограничения операций могут быть установлены в отношении количества ценных бумаг, не превышающего количества ценных бумаг, обязанность по предоставлению информации по которым не исполнена.

Указание Банка России от 15.06.2015 N 3680-У «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица» определяет объем сведений, подлежащих предоставлению:

  • документ (документы) о голосовании;
  • сведения о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом;
  • сведения об иностранных организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на ценные бумаги и не предоставивших информацию, указанную выше, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по таким ценным бумагам.

separator